新年监管频频出手 东北证券、中信证券等多家券商被立案调查或重罚

　　新年监管频频出手 多家券商被立案调查或重罚

　　来源：读创/深圳商报

　　记者 陈燕青

　　进入2023年，多家券商因违规受到监管打击。其中，中信证券、中信建投受到央行开出的逾千万元巨额罚单，东北证券、东海证券被证监会立案调查，而东吴证券、申万宏源等6家券商被北交所采取监管措施。

　　央行上周末披露2023年首批罚单。据行政处罚公示，中信证券和中信建投分别被处以罚款1376万元、1388万元，两家公司相关责任人也分别被处以罚款。

　　具体来看，中信证券因存在未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告等3项违法行为，被处以罚款1376万元。中信建投因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户和假名账户等3项违法行为，被处以罚款1388万元。

　　记者注意到，去年券商因反洗钱被罚也多有发生。去年2月，中天证券因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告，被央行沈阳分行罚款137.1万元。

　　去年6月，据香港证监会网站披露，因没有遵守有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定，光大证券（维权）全资子公司光大证券（香港）有限公司，被公开谴责并罚款380万港元。

　　上周，东北证券公告称，因公司在执行豫金刚石2016年非公开发行股票项目中，涉嫌保荐、持续督导等业务未勤勉尽责，所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，根据相关法律法规，证监会决定对公司立案。

　　东海证券也公告称，因公司在金洲慈航2015年重大资产重组中，开展独立财务顾问业务涉嫌未勤勉尽责，根据相关法律规定，证监会决定对公司立案。

　　根据公告信息，这两起立案调查都属于对中介机构的后督追责。根据记者梳理，去年因投行项目出问题被监管立案调查的券商已有招商证券、中德证券、平安证券、江海证券，而触发因素都是多年前的投行项目出现财务造假等重大违规。

　　北交所网站日前公布2023年首个《关于对会员及其他交易参与人采取口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况公示》。

　　今年1月，东吴证券、东北证券、申万宏源证券、东亚前海、国信证券、东莞证券6家券商被北交所采取监管措施。

　　从原因来看，6家券商被罚的违规事由主要包括三方面，分别是信息披露违规、承销违规和交易违规。从结果来看，3家券商被口头警示，2家被要求提交书面承诺，申万宏源则被约见谈话。

　　近年来，监管部门对于资本市场违法行为的打击力度不断加大。证监会多次表示，中介机构归位尽责是提高资本市场信息披露质量的重要环节，要依法严肃追究中介机构及从业人员违法责任，有力督促其发挥资本市场“看门人”作用。

　　对此，知名财经评论员宋清辉指出，近年来金融机构等违法违规行为受到监管层的严厉打击，此举提高了其违法违规的成本，有助于保护投资者的权益，切实维护市场纪律和市场秩序，促进金融市场健康稳定发展。